La pareja ya se enfrenta a un desafío en un tribunal civil por parte de los acreedores de FTX, el criptoexchange en quiebra cofundado por Bankman-Fried. Les dio a sus padres 10 millones de dólares en efectivo y compró 16,4 millones de dólares en propiedades en las Bahamas, según la demanda de FTX Investors and Clients.
Aparte de las consecuencias financieras, el hecho de que ambos padres participen en el trabajo de su hijo también puede afectar a su situación jurídica. Bankman, experto en impuestos y psicólogo clínico, se desempeñó como asesor de su hijo en asuntos comerciales hasta 2018 y fue un miembro clave de su círculo íntimo durante la explosión del intercambio hace un año, según la demanda civil y el testimonio. Investigación Criminal. Fried, un estudioso de la ética y cofundador de una organización demócrata de recaudación de fondos, ordenó a su hijo que ocultara las donaciones de campaña en un plan que provocó declaraciones de culpabilidad de dos de sus principales representantes, según la demanda civil.
Los abogados de Bankman y Fried dijeron en un comunicado que las afirmaciones de la demanda civil son «absolutamente falsas». Ninguno de los dos ha sido acusado de ningún delito penal. Una portavoz de la oficina del fiscal federal en Manhattan declinó hacer comentarios.
Pero el destino de los padres de Bankman-Fried sigue siendo un hilo suelto en la saga FTX. Ha estado «consejando a sus padres todo este tiempo, por lo que, desafortunadamente, ellos están muy cerca del corazón de esta historia», dijo Mark Binney, exfiscal federal especializado en delitos financieros. «Cuanto más cerca esté una persona del acusado principal, es más probable que un juez o un jurado determine que hubo una reunión intencionada».
«Su proximidad podría conducir a una exposición civil significativa y posiblemente a una exposición criminal», añadió Bini.
Los fiscales tienen amplia libertad para decidir a quién acusar. Además del exitoso procesamiento de Bankman-Fried, los fiscales del gobierno consiguieron declaraciones de culpabilidad de cuatro de sus principales ejecutivos. El propio Bankman-Fried volverá a ser juzgado en marzo por cargos separados de fraude bancario y soborno a funcionarios chinos. Mientras los fiscales reexaminan el asunto, los expertos legales dicen que podrían presentar las pruebas que necesitan para incriminar a los padres.
La responsabilidad penal «no es un interruptor, sino un espectro», dijo Renato Mariotti, otro ex fiscal federal que se centró en los delitos financieros.
«Cualquiera que esté en la mezcla… o tenga contacto cercano con una persona que comete un delito y esté en la zona de peligro en el radar de los fiscales federales», dijo. «Los padres de Sam ciertamente deberían estar preocupados por la posibilidad de cargos».
A raíz del colapso de FTX el año pasado, Bankman-Fried dicho Sus padres «no participaron en ninguna parte relevante» de sus operaciones.
John J., el experto en liquidación corporativa que dirigió FTX durante su quiebra; Una demanda civil presentada por Ray en septiembre dice lo contrario.
La demanda señala que Bankman se refirió repetidamente tanto a Bankman FTX como a Alameda Research, el fondo de cobertura de Bankman-Fried centrado en criptomonedas, como una «empresa familiar», y argumenta que los padres «usaron su acceso e influencia dentro de FTX para enriquecerse».
La demanda alega que la pareja «sabía, o ignoraba, las señales de alerta que revelaban que su hijo, Bankman-Fried y otros miembros de FTX estaban planeando un plan de fraude masivo».
Oficialmente, Bankman se desempeñó como consultor externo de su hijo hasta que se unió a la nómina de la división estadounidense de FTX. En diciembre de 2021, 11 meses antes de su colapso, como asesor principal de la organización benéfica de la empresa. Pero en la práctica asumió una cartera mucho más amplia, según testimonios y pruebas presentadas en el juicio penal.
El banquero asesoró al director de ingeniería de FTX, Nishad Singh, sobre un préstamo de 477 millones de dólares, testificó Singh. Bankman participó en 16 chats grupales de señales sobre negocios de la empresa con su hijo y otros altos ejecutivos, y estuvo en FTX. La sede de las Bahamas se derrumbó después de una reunión con el regulador de valores del país con su hijo, testificó un abogado de las Bahamas contratado por FTX.
La demanda civil también señala el papel interno de Bankman. En septiembre de 2019, el banquero «no investigó» una denuncia de un denunciante que «amenazó con exponer a FTX Group como un castillo de naipes», alega la demanda. Su estatus le valió beneficios como jets privados, estadías en hoteles de $1,200 y un cameo en un comercial de FTX Super Bowl junto a Larry David.
Mientras tanto, Fried pareció entrenar a su hijo sobre cómo ocultar la fuente de los fondos de la campaña como parte de una operación de tráfico de influencias políticas de 100 millones de dólares, alega la demanda civil. Singh y Ryan Salem, ex codirectores ejecutivos de la filial bahameña de FTX, ya se declararon culpables de violar las leyes de financiación de campañas por su papel en el plan al realizar donaciones que Bankman-Fried reembolsó.
En un correo electrónico de agosto de 2022 de Fried a Bankman-Fried, insto encarecidamente a que “solo en forma no publicada, haga lo mismo o cambie el nombre de otra persona”. Demanda civil. Una semana después, volvió a enviar un correo electrónico a su hijo diciéndole: «Le desaconsejo encarecidamente enviar un formulario de divulgación en su propio nombre».
Bankman-Fried respondió: «Estuve de acuerdo en que no tenía sentido revelarlo».
Tanto Freud como Bankmann desempeñaron un papel en la investigación de su hijo, expresando a menudo conflictos con el estoicismo de Bankmann-Freud. El banquero seguiría dándole el visto bueno a su hijo incluso durante los momentos tensos de la investigación; Fried, en varias ocasiones, rompió a llorar durante las pausas de su testimonio, mientras su marido la rodeaba con el brazo.
Los ex fiscales dicen que los fiscales del gobierno que consideran presentar cargos contra Bankman y Fried deben sopesar varios factores. Considerarán la culpabilidad de los padres, la solidez de las pruebas contra ellos y hasta qué punto se puede lograr la causa más amplia de la justicia gastando recursos limitados en su persecución.
«Existe una matriz de decisión complicada para que los padres procesen a los padres por la participación de su hijo en un delito, y realmente, ‘¿Cuánto sabía el padre?'», dijo Joshua Naftalis, ex fiscal de la Fiscalía Federal para el Distrito Sur. de Nueva York, que entabló una demanda contra Bankman-Fried.
«Perseguir a sus padres podría considerarse vengativo», dijo Samson Enzer, otro ex fiscal federal en Manhattan. Los fiscales del gobierno pueden concluir que “no se puede agregar ningún valor real al avance de los objetivos de la fiscalía más allá de lo que ya se ha logrado con el caso del gobierno. [Bankman-Fried]».
Aún así, la escala del fraude es «significativa», dijo Andrew George, abogado defensor de cuello blanco de Baker Botts, lo que podría obligar a los fiscales a presentar cargos adicionales. «El gobierno tiene mucho poder en este asunto».
